存在保本保收益等违规行为，又一批私募被监管处罚

时间： 2023-12-06 02:01     

12月4日，证监会主席易会满在接受新华社记者专访时表示，坚决消除监管真空。加强监管协同，依法将各类证券活动全部纳入监管，严厉打击“伪私募”，清理整顿金交所、“伪金交所”。协同有关部门加强对大型企业集团债务风险的监测监管。

第一财经记者梳理材料发现，近期中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）对深圳基成、上海镕堃、上海鼎嘉创业投资及其对应负责人开出了纪律处分书，上述私募具体违规行为包括存在保本保收益、未要求投资者提供资产证明文件等。

多家私募存在违规行为

经中基协查明，深圳基成存在保本保收益的违规行为。深圳基成与“基成宏观量化7号私募证券投资基金（备案于2020年11月）、“基成宏观量化对冲8号私募证券投资基金”（备案于2020年8月）、“基成宏观量化9号私募证券投资基金”（备案于2020年11月）的部分投资者签订回购协议，承诺如果基金到期收益低于预期收益率，由深圳基成进行补偿。该行为违反了《私募基金监管办法》的相关规定。对此中基协对深圳基成进行公开谴责。

上海镕堃则存在未要求投资者提供资产证明文件或收入证明的违规行为。具体是上海镕堃在管的山争1号私募证券投资基金、镕堃石陆1号私募证券投资基金、镕堃弘平对冲1号私募证券投资基金、镕堃崛起私募证券投资基金在募集阶段未要求投资者提供资产证明文件或收入证明。中基协对上海镕堃进行警告。

上海鼎嘉创业投资则存在违规向投资者承诺保本保收益、未充分履行信息披露义务、未及时更新管理人登记信息、未审慎勤勉履行管理人职责、未及时更新基金备案信息、未妥善保存私募基金相关材料、基金运作不规范等问题。中基协对上海鼎嘉进行公开谴责。

此外，深圳基成法人代表袁博、上海鼎嘉法人代表杨晓华、深圳基成时任合规风控负责人也遭到了中基协相应处罚。

严监管态势下，四季度以来，中国证监会及各地证监局纷纷“出手”，共开出66张罚单，点名多家私募机构的业务违规问题，其中不乏冠军私募以及百亿规模私募。12月1日，深圳证监局发布公告指出深圳建泓时代私募证券基金管理有限公司（下称“深圳建泓时代”）的“多宗罪”。

具体来看，包括未按照合同约定进行投资交易，存在未履行谨慎勤勉义务的情形；向个别风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介销售私募基金；未按照合同约定向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息；未妥善留存部分私募基金投资者适当性管理方面材料等。对公司及公司法定代表人陈志辉、总经理李晓东、基金经理赵媛媛出具警示函。公开资料显示，深圳建泓时代成立于2015年5月，目前管理规模在0~5亿元区间。2020年其曾因旗下产品获得私募股票策略冠军而受到市场关注。

此外，四季度以来，多地证监局还出现一次性处罚多家机构的情况。11月末，西藏证监局相继对硕兴资产管理、禹泽投资、博信股权投资以及百亿私募凰朝投资采取责令改正措施。

11月2日，云南证监局则一连发布6则行政监管措施公告，其中云南工投维骐、云南工投维丰、云南惠众、云南云投、云南惠涌5家私募均存在挪用基金财产的违规行为。

年内多家私募机构“退场”

12月4日，易会满在接受新华社记者专访时表示，坚决消除监管真空。加强监管协同，依法将各类证券活动全部纳入监管，严厉打击“伪私募”。

第一财经记者注意到，上述强监管态势下，年内更有多家私募机构“退场”。中基协数据显示，截至12月4日，年内共有2425家私募注销，较2022年同期的2113家同比增长14.77%。回顾开年之际，仅1月20日中基协就披露了1449家私募的注销信息，其中，协会注销达1444家、私募主动注销5家。

北京德恒律师事务所合伙人郭卫锋对记者表示，私募条例（国务院颁布）出台之后，后续主要的工作就是梳理修订现有部门规章（各部委出台，效力低于私募条例），落实私募条例监管导向，细化监管要求，消除立法分歧或矛盾，进而通过行业监管+协会自律，加速行业出清，规范行业发展与防范风险并重。